第四一一號

為認(rèn)真貫徹落實(shí)黨中央、國務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的各項(xiàng)決策部署，全面提高專利質(zhì)量，確保實(shí)現(xiàn)專利法鼓勵真實(shí)創(chuàng)新活動的立法宗旨，恪守誠實(shí)信用原則，國家知識產(chǎn)權(quán)局制定《關(guān)于規(guī)范申請專利行為的辦法》，現(xiàn)予發(fā)布，自發(fā)布之日起施行。

特此公告。

國家知識產(chǎn)權(quán)局

2021年3月11日

關(guān)于規(guī)范申請專利行為的辦法

第一條  為堅(jiān)決打擊違背專利法立法宗旨、違反誠實(shí)信用原則的各類非正常申請專利行為，依據(jù)專利法及其實(shí)施細(xì)則、專利代理?xiàng)l例等有關(guān)法律法規(guī),制定本辦法。對于非正常申請專利行為及非正常專利申請，按照本辦法嚴(yán)格審查和處理。

第二條  本辦法所稱非正常申請專利行為是指任何單位或者個人，不以保護(hù)創(chuàng)新為目的，不以真實(shí)發(fā)明創(chuàng)造活動為基礎(chǔ)，為牟取不正當(dāng)利益或者虛構(gòu)創(chuàng)新業(yè)績、服務(wù)績效，單獨(dú)或者勾聯(lián)提交各類專利申請、代理專利申請、轉(zhuǎn)讓專利申請權(quán)或者專利權(quán)等行為。

下列各類行為屬于本辦法所稱非正常申請專利行為：

（一）同時或者先后提交發(fā)明創(chuàng)造內(nèi)容明顯相同、或者實(shí)質(zhì)上由不同發(fā)明創(chuàng)造特征或要素簡單組合變化而形成的多件專利申請的；

（二）所提交專利申請存在編造、偽造或變造發(fā)明創(chuàng)造內(nèi)容、實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)或技術(shù)效果，或者抄襲、簡單替換、拼湊現(xiàn)有技術(shù)或現(xiàn)有設(shè)計(jì)等類似情況的；

（三）所提交專利申請的發(fā)明創(chuàng)造與申請人、發(fā)明人實(shí)際研發(fā)能力及資源條件明顯不符的；

（四）所提交多件專利申請的發(fā)明創(chuàng)造內(nèi)容系主要利用計(jì)算機(jī)程序或者其他技術(shù)隨機(jī)生成的；

（五）所提交專利申請的發(fā)明創(chuàng)造系為規(guī)避可專利性審查目的而故意形成的明顯不符合技術(shù)改進(jìn)或設(shè)計(jì)常理，或者無實(shí)際保護(hù)價值的變劣、堆砌、非必要縮限保護(hù)范圍的發(fā)明創(chuàng)造，或者無任何檢索和審查意義的內(nèi)容；

（六）為逃避打擊非正常申請專利行為監(jiān)管措施而將實(shí)質(zhì)上與特定單位、個人或地址關(guān)聯(lián)的多件專利申請分散、先后或異地提交的；

（七）不以實(shí)施專利技術(shù)、設(shè)計(jì)或其他正當(dāng)目的倒買倒賣專利申請權(quán)或?qū)＠麢?quán)，或者虛假變更發(fā)明人、設(shè)計(jì)人的；

（八）專利代理機(jī)構(gòu)、專利代理師，或者其他機(jī)構(gòu)或個人，代理、誘導(dǎo)、教唆、幫助他人或者與之合謀實(shí)施各類非正常申請專利行為的；

（九）違反誠實(shí)信用原則、擾亂正常專利工作秩序的其他非正常申請專利行為及相關(guān)行為。

第三條  國家知識產(chǎn)權(quán)局在專利申請受理、初審、實(shí)審、復(fù)審程序或者國際申請的國際階段程序中發(fā)現(xiàn)或者根據(jù)舉報(bào)得知，并初步認(rèn)定存在本辦法所稱非正常申請專利行為的，可以組成專門審查工作組或者授權(quán)審查員依據(jù)本辦法啟動專門審查程序，批量集中處理，通知申請人，要求其立即停止有關(guān)行為，并在指定的期限內(nèi)主動撤回相關(guān)專利申請或法律手續(xù)辦理請求，或者陳述意見。

申請人對于非正常申請專利行為初步認(rèn)定不服的，應(yīng)當(dāng)在指定期限內(nèi)陳述意見，并提交充分證明材料。無正當(dāng)理由逾期不答復(fù)的，相關(guān)專利申請被視為撤回，相關(guān)法律手續(xù)辦理請求被視為未提出。

經(jīng)申請人陳述意見后，國家知識產(chǎn)權(quán)局仍然認(rèn)為屬于本辦法所稱非正常申請專利行為的，可以依法駁回相關(guān)專利申請，或者不予批準(zhǔn)相關(guān)法律手續(xù)辦理請求。

申請人對于國家知識產(chǎn)權(quán)局上述決定不服的，可以依法提出行政復(fù)議申請、復(fù)審請求或者提起行政訴訟。

第四條  對于被認(rèn)定的非正常專利申請，國家知識產(chǎn)權(quán)局可以視情節(jié)不予減繳專利費(fèi)用；已經(jīng)減繳的，要求補(bǔ)繳已經(jīng)減繳的費(fèi)用。

對于屢犯等情節(jié)嚴(yán)重的申請人，自認(rèn)定非正常申請專利行為之日起五年內(nèi)對其專利申請不予減繳專利費(fèi)用。

第五條  對于存在本辦法第二條第二款第（八）項(xiàng)所述非正常申請專利行為的專利代理機(jī)構(gòu)或者專利代理師，由中華全國專利代理師協(xié)會采取自律措施，對于屢犯等情節(jié)嚴(yán)重的，由國家知識產(chǎn)權(quán)局或者管理專利工作的部門依法依規(guī)進(jìn)行處罰。

對于存在上述行為的其他機(jī)構(gòu)或個人，由管理專利工作的部門依據(jù)查處無資質(zhì)專利代理行為的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰，違反其他法律法規(guī)的，依法移送有關(guān)部門進(jìn)行處理。

第六條  管理專利工作的部門和專利代辦處發(fā)現(xiàn)或者根據(jù)舉報(bào)得知非正常申請專利行為線索的，應(yīng)當(dāng)及時向國家知識產(chǎn)權(quán)局報(bào)告。

管理專利工作的部門對于被認(rèn)定存在非正常申請專利行為的單位或者個人應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)政策文件要求執(zhí)行有關(guān)措施。

第七條  對于存在第二條所述行為的單位或者個人，依據(jù)《中華人民共和國刑法》涉嫌構(gòu)成犯罪的，依法移送有關(guān)機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。

第八條  本辦法自發(fā)布之日起施行。